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鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)2014年半年度报告摘要
发布日期:2021-12-05 03:59   来源:未知   阅读:

  》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2014年上半年财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 差错更正的说明 本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。 税项 本报告期税项未发生变化。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  鹏华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构  中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期内及上年度可比期内未通过关联方交易单元发生股票交易、权证交易、债券交易、债券回购交易,也没有发生应支付关联方的佣金业务。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 1,883,299.06 3,756,791.43  其中:支付销售机构的客户维护费 312,602.70 372,829.25  注:(1)支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为1.5%,逐日计提,按月支付。日管理费=前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数。 (2)根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 313,883.16 626,131.91  注:支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费年费率为0.25%,逐日计提,按月支付。日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期及上年度可比较期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金本报告期及上年度可比期间,本基金管理人未投资、持有本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金本报告期末及上年度末除本基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国建设银行 30,213,933.66 145,299.68 55,523,014.81 309,717.21  注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销的证券。 期末(2014年6月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注:截至本报告期末,本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的股票,也没有持有因认购新发或增发而流通受限的的债券及权证。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  300311 任子行 2014年5月15日 资产重组 20.40 - - 259,200 5,239,114.49 5,287,680.00 -   期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 截至本报告期末,本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 交易所市场债券正回购 截至本报告期末,本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 187,051,180.36 85.96   其中:股票 187,051,180.36 85.96  2 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 30,401,374.72 13.97  7 其他各项资产 137,954.53 0.06  8 合计 217,590,509.61 100.00   期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 4,610,900.00 2.13  B 采矿业 - -  C 制造业 125,559,312.84 58.09  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,949,380.00 1.83  E 建筑业 11,911,514.64 5.51  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,897,812.20 5.50  J 金融业 10,670,927.92 4.94  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 1,105,200.00 0.51  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 17,346,132.76 8.03  S 综合 - -   合计 187,051,180.36 86.54   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 601098 中南传媒 1,132,879 16,358,772.76 7.57  2 300145 南方泵业 852,246 16,090,404.48 7.44  3 600690 青岛海尔 934,686 13,795,965.36 6.38  4 600535 天士力 217,155 8,419,099.35 3.90  5 000786 北新建材 593,183 8,138,470.76 3.77  6 002410 广联达 250,005 6,610,132.20 3.06  7 601788 光大证券 800,000 6,352,000.00 2.94  8 000848 承德露露 284,895 5,660,863.65 2.62  9 002375 亚厦股份 242,874 5,479,237.44 2.54  10 002081 金螳螂 380,000 5,380,800.00 2.49  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600690 青岛海尔 14,016,123.47 4.20  2 002470 金正大 11,389,297.16 3.42  3 002304 洋河股份 8,920,084.94 2.68  4 000786 北新建材 8,417,049.06 2.52  5 600519 贵州茅台 8,220,398.23 2.47  6 300070 碧水源 7,636,318.94 2.29  7 601788 光大证券 6,701,547.63 2.01  8 601098 中南传媒 5,977,287.86 1.79  9 000333 美的集团 5,656,881.93 1.70  10 002081 金螳螂 5,403,087.95 1.62  11 300311 任子行 5,239,114.49 1.57  12 000848 承德露露 5,115,854.40 1.53  13 002477 雏鹰农牧 4,954,707.67 1.49  14 002375 亚厦股份 4,607,777.54 1.38  15 600196 复星医药 4,558,010.18 1.37  16 600030 中信证券 4,428,000.00 1.33  17 601555 东吴证券 4,418,787.16 1.33  18 002269 美邦服饰 4,414,737.56 1.32  19 603008 喜临门 4,395,293.47 1.32  20 601377 兴业证券 4,379,119.00 1.31  注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 22,770,907.78 6.83  2 002152 广电运通 10,873,937.77 3.26  3 601126 四方股份 10,769,625.33 3.23  4 600690 青岛海尔 10,585,841.47 3.18  5 002482 广田股份 10,538,594.40 3.16  6 600527 江南高纤 10,428,525.93 3.13  7 600030 中信证券 10,144,296.43 3.04  8 000001 平安银行 9,937,958.22 2.98  9 601633 长城汽车 9,350,710.08 2.80  10 600887 伊利股份 9,114,661.04 2.73  11 002022 科华生物 8,933,186.80 2.68  12 300128 锦富新材 8,232,648.38 2.47  13 300070 碧水源 7,691,006.37 2.31  14 002375 亚厦股份 7,598,190.99 2.28  15 002610 爱康科技 7,548,648.86 2.26  16 601555 东吴证券 6,891,481.47 2.07  17 300335 迪森股份 6,833,369.80 2.05  18 000982 中银绒业 6,786,626.14 2.04  19 002470 金正大 6,520,266.34 1.96  20 000333 美的集团 6,461,475.74 1.94  注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 205,605,959.04  卖出股票收入(成交)总额 297,857,197.23  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券之一的光大证券的发行主体光大证券股份有限公司(简称“光大证券”)于2013年11月22日发布公告称公司收到中国证监会《行政处罚决定书》,依法对公司以及“8.16”事件相关人员进行处罚。 对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该股票,认为“光大证券”作为全国性综合类股份制证券公司将长期受益于我国资本市场的发展,从处罚公告以及公司年报中知悉,上述行政处罚已经在2013年业绩中集中体现,对公司未来经营影响有限。该公司于2014年7月10日发布公告:中国证监会经核查验收,认为公司已基本完成整改,决定自2014年7月7日起解除对公司证券自营业务采取的限制措施,恢复受理公司新业务的申请。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 106,981.38  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 6,916.89  5 应收申购款 24,056.26  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 137,954.53   期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  13,107 14,179.83 1,307,643.10 0.70% 184,547,342.28 99.30%   期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例  1 祁鸿雁 455,000.00 12.89%  2 巩非 400,136.00 11.34%  3 浙江中凯服饰有限公司 200,000.00 5.67%  4 姜卫平 118,642.00 3.36%  5 陈明杰 105,600.00 2.99%  6 窦世彦 102,700.00 2.91%  7 张琅琅 92,080.00 2.61%  8 李雪梅 79,600.00 2.26%  9 黄颖 78,814.00 2.23%  10 关少云 73,500.00 2.08%  注:持有人为场内持有人。 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 1,211,151.44 0.6517%  注:截至本报告期末,本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 50~100  本基金基金经理持有本开放式基金 0  注:截至本报告期末,本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2008年10月10日)基金份额总额 1,145,339,439.27  本报告期期初基金份额总额 244,336,213.18  本报告期基金总申购份额 37,675,603.36  减:本报告期基金总赎回份额 96,156,831.16  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 185,854,985.38  注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人的重大人事变动:报告期内公司原副总经理毕国强因个人职业发展原因提出辞职,经公司第五届董事会第二十六次会议审议,同意毕国强先生提出的辞职申请,并同意其在办理完工作交接手续后正式离任。毕国强先生于2014年7月10日正式离任。 基金托管人的重大人事变动:本基金托管人2014年2月7日发布任免通知,解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的,与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼事项。  基金投资策略的改变 本基金本报告期基金投资策略未改变。  为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查或处罚。   基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   中信证券 1 207,924,834.16 41.30% 189,294.42 41.30% -  民生证券 1 170,905,571.97 33.95% 155,592.10 33.95% -  中投证券 1 124,632,750.14 24.76% 113,466.09 24.76% -  中银国际 1 - - - - -  上海证券 1 - - - - -  宏源证券 1 - - - - -  注:交易单元选择的标准和程序 1)基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的专用交易单元,选择的标准是: (1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币; (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚; (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务; (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务。 2)选择交易单元的程序: 我公司根据上述标准,选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比,评比内容包括:提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况,并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向券商租用交易单元作为基金专用交易单元。本报告期内交易单元未发生变化。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  中信证券 3,384,585.50 100.00% - - - -  民生证券 - - - - - -  中投证券 - - - - - -  中银国际 - - - - - -  上海证券 - - - - - -  宏源证券 - - - - - -   鹏华基金管理有限公司 2014年8月26日

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